绪论 ? 文献检索课的含义 ?是一门培养信息素养（information literacy)的 方法课。 信息素养：指个体有目的的搜集、选择、整理、加 工、评价与利用信息的过程中所具备的一种复合品质。 ? 信息意识：对新知识新信息的力、观察力、判断力、吸收能 力以及对开发利用信息知识的主动性 ? 信息能力：指获取、处理、利用和创新信息的能力 ? 信息：指整个信息活动中的规范，包括： 尊重他人的 学术；尊重知识产权；抵制违法信息及信息行为；学会在信 息活动中的团队，合作 ? 文献检索课的主要内容 ? 信息检索基础知识：信息、文献的概念、文献类型及识 别方法、信息检索原理、类型、检索语言等 ? 计算机检索基础知识 ? 中文电子文献数据库的检索 ? 外文电子文献数据库的检索 ? 事实与数据型信息的检索 ? 免费资源及网络信息检索 ? 专利和标准的检索 ? 文献信息的综合利用——论文写作 ? 文献检索课的意义 ? 继承和借鉴前人， 避免重复研究 ? 掌握信息检索技术，节 省信息搜索的时间 ? 信息检索是科研活动的 重要组成部分 ? 科研选题、立项、结题 撰写报告 9% 思考计划 8% 科学实验 32% 查阅文献 51% 文献信息资源检索的基础知识 ? 什么是文献？什么是信息？ ?文献（document）：文献是指记录信息的 物质载体。也就是说用文字、图形、符号、声频、 视频等手段记录下来的人类知识都可以称之为文 献。 ? 三个要素：?信息；?载体；?文字、图形、符号、 视频、声频。 ? 一个特点：记录性 ? 四个属性：知识信息性、客观物质性、人工记录性、 动态发展性 ?信息（information）：信息是指事物运动的 状态与方式的反映，是自然界、人类社会和人类 思维活动中存在的一切物质的一种属性。如事实、 数据和消息等。 ? 信息的特点： ①客观性与普遍性 ②流动性与传递性 ③相对性与有效性 ④积累性与价值性 ⑤加工性与共享性 ?文献与信息的关系 文 献 信 息 ? 文献的类型 ?按文献记录的载体划分 ? 书写型文献（Hand Writing Document） 载体是竹简、纸张、帛等，人工抄写而成。 例如， 写在竹简、帛等上的古代文献、书法作品、原始记录 等 ? 印刷型文献（Printed Document） 载体是纸张，它是一种传统类型的文献。如书、刊、 特种文献。 ? 缩微型文献（MicroForm Document） 载体是感光材料，如缩微平片、缩微胶卷。另外，还 有一种计算机输出缩微。必须借助阅读机或阅读 复印机使用。 ? 电子型文献（Electronic Document） 是指以数字化技术将文献存储在光、磁载体上，通过 计算机或网络进行阅读的文献。例如，数据库文献和 网络文献信息。 Document） 又称声像型，载体是感光材料或磁性材料，如带、 录音带、科技电影、幻灯片等。 ? 视听型文献（Audio-visual ?按文献的加工程度划分 ? 零次文献（Raw Literature)： 未以公开形式出版或 未经正式渠道流通的文献，如文章草稿、私人笔记、 实验记录、会议记录等 ? 一次文献（Primary Literature）：是作者以生产或 研究为依据而创作的原始文献。如，期刊论文、 学位论文、专利文献、会议文献、研究报告、专著、 等。 ? 二次文献（Secondary Literature）：将无序的一次 文献进行收集、整理、著录，并以的格式编制成， 为便于管理和查找文献的工具，即检索工具。如目录、 题录或索引、文摘等 ? 三次文献（Tertiary Literature）：是指在利用二次文 献的基础上，对一次文献的内容经阅读研究，浓缩提 炼而编写成的文献。如科技动态、专题综述、情报调 研报告、决策参考、指南、进展等。 ?按文献信息公开程度划分 ? 白色文献：指一切正式出版并在社会上公开流通和传 递的文献,包括各类图书、期刊、、缩微胶卷、光 盘、数据库等。其蕴涵的信息人人都可以使用。 ? 灰色文献：非公开发行、流通和传递的文献，从正常 途径难以获取的内部文献或流通的文献。如社会 上公开的内部刊物、内部教材和会议资源等。 ? 黑色文献：一是指未破译或未被辨识的文献，如考古 发现的古文；二是指处于保密状态或不愿公开其内容 的文献，如未解密的、内部档案、私人日记、 等。 ?按文献出版形式划分（10类） ? 图书(Book、monography)： 是对某专门知识或某学科进行系统的论述或介绍的一 种出版物。 根据国际文献标准草案ISO/DIS5217/II的定义：“凡 篇幅达48页以上，不定期出版的印刷品称称为图书 （Book)。” 我国国家标准定义为：以印刷方式单本刊行的出版物。 包括专著、科普读物、教科书、参考工具书等。 （1）图书的特征 ? 图书没有统一的开本 ? 不连续出版 ? 正式出版的图书都有一个ISBN号 ISBN号即国际标准书号（International Standard Book Number)。其定长为10个数字，分四节，分别表 示地域号、出版社号、该出版社出版图书的流水号及计 算机校验位 。由ISBN号可知该书的语种区、出版社、流 水号等出版信息。 例如：ISBN7-308-04594-3/TP.99 7-代表中国，308是出版社代号，04593指该出版社的第 4593种书，3是计算机校验号，TP指分类号。 出版时间长，不能反映最新的信息。 ? M:文献类别代码,代表图书 （2）图书分类 ? 一类是阅读类图书，包括教科书、专著、科普读物； ? 另一类是参考类图（参考工具书），指专门为查找资 料而编写的工具书，包括百科全书、字词典、手册等。 （3）图书著录格式： 著者.书名[M]. 出版地:出版社名称.出版时间 Etten V W. Fundamentals of optical fiber communication[M]. London: Prentice-Hall ,1991. 吴桂金. Internet网络信息资源的分析与利用[M]. 哈尔 滨：东北林业大学出版社，2005，7. ? 内容比较成熟，系统、完整、全面，但相对比较陈旧， 指有固定名 称和统一的出版形式，按一定规律定期或不定期连续 出版的文献载体，与属于称连续性出版物。 (1)期刊的特征： ?统一的刊名，有连续的年、卷、期及页码; ? 有国际标准连续出版物刊号ISSN （International Series Standard Number） ISSN由8位数字分两段组成，如1000-0135，前7位是 期刊代号，末位是校验号。 国内公开:由CN + 地区号+ 国内标准连续出版物编号+ 《中图法》分类号组成。内部刊物：有准印证号。 例：浙江林学院学报 中国标准刊号ISSN1000-5692、CN 33-1085/S ? 期刊（Periodicals,Journal,Magazine): ?通常表示期刊的单词有：Acta(学报) journal（杂 志）、 annales（纪事）、 bulletin （通报）、 transactions （汇刊）、proceedings（会刊）、 review（评 论）、 progress/advances in （进展）、 communication 、letters （通讯）、 news 例如: Acta biochimica et biophysica sinica ; Journal of Adolescent Health Review of Austrian Economics ?具有内容新颖、出版周期短、报道速度快，信息量大 且文献类型多样等特点,能及时反映新、学科动向， 且发行量大，影响面广。 是交流学术思想最基本的文 献形式 。 ?J：期刊文献类型代码 (2)期刊分类： 学术性、综述与述评性期刊、检索性期刊和科普性、动 态性、通报性期刊，其中学术性期刊和技术性期刊对科 研生产的参考价值较大 (3)期刊著录格式： 作者(多作者用逗号分开,超过3个者用“等或et al”). 文章 题目[J].刊物名称,年代,卷数(期数):页数 如: Porter MF, Zhang J. An algorithm for suffix stripping. Program, 1980, 14(3):130~137 朱冬林，任，聂得新，等 . 水库水位变化下对水库 滑坡稳定性影响的预测 [J]. 水文地质工程地质， 2002 ， 29(3)：6-9. ? （Paper，News)：出版周期很短的定期连 续出版物 （1）特点： ? 连续出版物 ? 有ISSN号和国内统一连续出版物号 （CN37-1456/C ） ? 内容报道及时，普及面广，但缺点是知识不系统，信 息凌乱，保存时间短 ? N：的文献类别代码 （2）著录格式： 析出责任者. 析出题名[N].名，年-月-日（版次）. 秦贞俊. 芳族聚酰胺纤维与汽车安全空气袋[N]. 纺织科 普，2004-07-05（02）. ? 专利文献(Patent Document)： 主要指专利局的正式出版反映专利技术信息及内 容的一种文献类型。如：专利说明书、专利公报、专 利文摘、索引、分类表 ? 专利说明书：发明创造的技术内容和要求 （1）特点： ?涉及领域广，技术含量高，内容详尽、可靠，缺点 是时效性与专利权有效时间有关 ?专利号：国别代码+流水号组成。如US、GB、CN、 DE等，如US473168，CN1016502A；一般还有 Patent一词，后面为专利号，如US Patent 4,576,486 。 ?P：专利文献类别代码 （2）专利文献著录格式 ? 专利申请者. 专利题名：专利国别（或地区），专利 号[P].出版日期. TACHIBANA R, SHIMIZU S, KOBAYSHI S, et al. Electronic water method and system: US, 6,915,001[P]. 2002-04-25. 刘加林. 多功能一次性压舌板：中国，92214985.2[P]. 1993-04-14. ? 标准文献（Standards） 标准主要指为工程建设或工业产品的质量、规格、检 验方法等所作的技术规范 （1）特征： ?具有法律性和时效性，约束力强 ?更新性：一般过若干时间就要进行修订, 新的标准不 断地替代旧的标准 ?标准号：国别(组织)代码+顺序号+年代, 如GB 11228-1989，住宅厨房及其家具设备的协调尺 寸; ?标准文献的文献类别代码为S （2）分类（按标准的适用范围）： 国际标准、区域性标准、国家标准、行业标准 、地方 标准、企业标准 （3）著录格式 标准颁布国家或组织. 标准名称[S]. 标准号. 中华人民国国家标准. 织物透湿量测试方法[S]. GB/T 12704 - 91. ? 会议文献(Conference Paper) 国内外重要学术会议上发表的论文和报告，也包括一些非学术性 会议的报告。 (1)特点 ? 学术水平高，内容新颖，反映最新成就和发展趋势,但内容不如 期刊成熟。 ? 有表示会议的专门用词，主要名称有conference（大会）、 meeting（小型会议）、symposium（）、proceeding （会议录）、（单篇论文）、transaction（汇报）等。 ? 有表示会议录的一些词，如：proceedings of、 Collections of…等。 ? 有会议如开的地点、时间以及会议录的出版地、出版单位及年份 等。 ? 会议文献的文献类型识别标识为C (2) 著录格式 ? 析出责任者. 析出题名[C] //编著者. 文集名. 出版地： 出版者，出版年：起止页码. ? ZHANG Wen-li, WANG Lin-ze, XIE Jiang-hua, et al. Hopf bifurcation of impact damper [C]// Proceedings of the 3rd International Conference on Nonlinear Mechanics. Shanghai: Shanghai University Press, 1998: 437-440. ? 有些国际会议定期召开，其会议文献也定期出版，从 而形成了连续性出版物，这些出版名称也有 Proceeding等字样，但应作为期刊。Proceedings of the American Power Conference, Proceeding of the IEEE等。 ? 学位论文(Dissertation) 高等学校、科研机构的毕业生、研究生为了获得各级 学位所撰写的论文。 (1)特点 ? 独创、新颖、前沿，研究专深 ? 一般有学位名称、授予学位的单位、导师姓名等,如： PhD Thesis(博士）；MS Dissertation（硕士）。 如:Maintaining Retrieval Effectiveness in Distributed. C.L. Viles. PhD thesis, Dept. Electrical Engineering, University of Virginia, June 1996 ? 学位论文的文献类型标识为D (3)著录格式 ? 责任者. 题名[D]. 学位授予地址：学位授予单位，年 份. 王亚军. 整装催化剂及催化器若干研究[D].： 理工大学，2000. CALMS R B. Infrared spectroscopic studies on solid oxygen [D]. Berkeley: University of California, 1965. ? 科技报告(Technical Report) 报道（记录）关于某科研或进展情况的一种文献 类型 (1)特点 ? 内容新颖、详尽、专业性强、出版及时、传递信息快 ? 属于保密或控制发行文献，大多数报告都正式出 版的，获取比较困难 ? 中国科技信息研究所是我国科技报告的收藏单位 ? 各份报告自成一册，有专门的报告号，如AD-A268583 ? 有,technical report等字样 Bumes J.S. Application of approximation theory in antenna design, signal processing and filtering. Final report. ADA244,725, Promethe-Sus Inc.,1991 ? 科技报告的文献类型标识为R （2）世界上较著名的四大科技报告 ? PB（Publishing Board):国商务部出版局报告，侧重 工农业生产、生物医药和） ? AD（ASTIA Document)报告：美国国防科技情报文 献中心出版，侧重军事技术与工程） ? NASA（National aeronnautics and Space Adminstration)报告：美国国家航空航天局出版，侧 重宇航与空间技术领域） ? DOE（Department of Engergy)报告：美国能源部出 版，侧重原子能研究及应用） ? （3）著录格式 ? 著者.题名[R].报告题名，编号，出版地：出版者，出 版年：起止页码. ? Gough P S. Theoretical modeling of the interior ballistics of the electrothermal gun[R]. ADA268583，1993. ? AD-A268583即为报告号，AD-A表示公开发行的AD 报告，268583为其编号。通过报告号一般可以初步判 断报告由什么部门收藏，以便到相应的部分去获取原 文。 ? 科技档案 科研单位和生产部门在科学研究、生产实践中所形成 的有具体工程和研究对象的技术文件的总称。 如：任务书、协议书、技术经济指标、研究计划、方 案、试验设计实验记录调查材料、总结报告等所有应 入档的资料 ? 特点： ?内容真实、详尽、具体，准确可靠 ?技术档案有一定的保密性, 一般在内部控制使用。 ? 产品样本 国内外生产厂商或经销商为推销产品而印发的企业出 版物，用于介绍产品的情况，对外宣传。 如：产品目录、产品样本、产品说明书、产品总览、 产品手册等。 ? 特点： ?直观性强，数据详实 ?有一定的保密性, 一般在内部控制使用 ?一般会有公司名称和表示产品样本的词。如user’s guide, catalog, guide book等。 Dougarra J.J,et al, LINPACK users’s guide(SIAM, Philadelphia,PA,1979) ? 信息检索及其原理 ?信息检索的概念 从任何信息集合中获取所需信息的过程及其所采取的一 系列方法和策略。广义上来说，信息检索包括信息的存 储和检索两方面。狭义的信息检索只指信息查询。 ?信息检索的类型 ? 按检索手段分： 1、手工检索：即用人工来处理和查找所需信息的检索 方式，一般是利用各种印刷型检索工具。 2、计算机检索：是利用计算机和一定的通信设备为手 段，通过光盘、联机和网络等现代检索方式进行的信 息检索。分：联机检索、光盘检索、 网络检索 ? 按检索对象内容分： 1、文献检索（document retrieval) ：指以文献为检 索对象的信息检索，检索的目的通常是为读者提供文 献的线、数据检索（data retrieval) ：是以数值或图表为检 索对象，检索的结果是确定性的数据，如统计数据、 人口数据、气象数据、并提供一定的运算推导。 3、事实检索（ct retrieval) ：是以原始文献中抽取的 事物的情况的为检索对象，检索结果是事物发生的时 间、地点和情况等具体答案，也是一种确定性的检索。 ?信息检索的原理 ? 检索原理：检索提问标识与存储在检索工具中的标引 标识进行比较，两者一致或信息标引标识中包含提问 标识即是命中的信息。标引，即文献信息的整序加工。 （1）存储过程：标引员广泛收集信息，形成检索标识， 把这些标识按一定方法组织成形成各种检索系统，即 信息源的形成过程 （2）检索过程：检索人员分析课题，用检索提问标识， 从检索系统中查获所需的信息。 ?检索语言 ?概念: ◆是信息存储与检索过程中用于描述信息特征和表达用 户信息提问的一种专门语言。 ◆它是信息标引人员和信息检索人员沟通的桥梁。对于 信息标引人员来说，它是表达文献主题内容，形成文 献标识并借以组织文献的依据；对于检索人员来说， 它是表达检索课题要求，并同检索系统中已经存储的 文献标识进行比较从而获得所需文献的依据。 ◆其主要作用就是对文献的外部特征和内容进行多层次 描述，提供多种检索途径，以便用户从不同角度检索 查找。 ?类型: ? 常用检索语言有分类检索语言、主题检索语言。 ? 分类检索语言: 按照学科范畴及知识之间的关系列出 类目，并用数字、字母符号对类目进行标识的一种语 言体系，也称分类法。使用这种检索语建立的信息检 索系统可以反映知识的从属、派生、交叉、并列等关 系，帮助用户系统地掌握和利用一个学科或专业范围 的知识和信息。 ? 我国常见的体系分类语言： 《中国图书馆分类法》（简称《中图法》）－ 我国标准 图书分类法 《中国图书资料分类法》（简称《资料法》） ? 国外常用的分类法： 《国际十进分类法》（Universal Decimal Classification, 简称UDC） 《杜威十进分类法》（Dewey Decimal Classification, 简称DDC） 《美国图书馆图书分类法》(Library of Congress System, 简称LC)和自编分类表为多见。 《中国图书馆分类法》的体系结构 ? 《中图法》将知识门类分成5大部类，22个 基本大类（分别用除L、M、W、Y外的其他 英文字母表示，），在这一基础上再按照从 总到分，从一般到具体逐级展开而构成的一 个纲目分明的体系。图书分类时主要根据图 书的内容进行分类标引 中国图书馆分类法类目简表 5个基本部类 22个基本大类 马列、思想 哲学 社会科学 A 马列、思想 B 哲学、教 C 社会科学总论；D 、法律；E 军 事； F 经济； G 文化、科学、教育、 教 育、体育 ；H 语言、文字；I 文学； J 艺术； K 历史、地理 N 自然科学总论； O 数理科学和化学； P天文学、地球科学；Q生物科学；R 医 学、卫生； S 农业科学；T 工业技术； U 交 通运输； V 航空、航天；X 科 学、劳动科学（安全科学） Z 综合性图书 自然科学 综合性图书 ? 标记符号（分类号） 采用拉丁字母与阿拉伯数字相结合的混合号码制。大类采 用字母表示，其它各级类目用数字表示。类号的变化体现了 学科之间的关系。每增加一位字母和数字，通常代表增加一 级分类。如： O 数、理、化 一级类目 O1…… 数学 二级类目 O11 古典数学…… 类目 O12 初等数学 O121 算术 四级类目 O122 初等代数 O123 初等几何 ? 图书馆图书的排架与查询： ? 图书是按索书号排列在书架上的 ? 图书查询先确定索书号 ? 索书号：由图书分类号和书次号组成；分类号在上，书 次号在下。 ? 书次号：我馆的书次号采用著者号；相同著者的著者号 相同，这样能集中同一类文献中相同著者的文献。 ? 著者号类型： 4个数字、字母+数字、全字母 分类号 书次号 图书排架先根据分类号排列，分类号相同再依书次号排。 例如： TP TP1 TP31/1240 TP31/1350 TP31-62/1350 TP311/2520 TP311.13/1350 TP311.13/1360 TP311.13/D.M.C. TP311.13/G.H. TP311.13:S7/0120 TP311.13-62/0120 ? ?主题检索语言 ? 概念：由主题词汇构成，即将自然语言中的名词术语 经过规范化后直接作为信息标识，按字母顺序排列标 识，通过参照系统提示主题概念之间的关系，也称主 题法。 ? 类型：主题语言分关键词语言和规范化词语言两种。 ? 关键词语言：它是以关键词作为信息内容标识和检索 依据的主题语言。它将描述主题内容的关键词抽出， 按字顺排列提供检索。一般不加或加以少量规范处理。 ?关键词：是指那些出现在文献标题（篇名、章节名）、摘要 和正文中对表达文献主题内容具有实质意义的语词。 ?关键词语言是一种未经规范化的自然语言词汇，因此，对于 同一事物概念，不同著者，甚至同一著者在其不同的著作中 用词也会有所不同。 ?规范化主题语言 ? 概念：规范化词称作叙词、标题词等。指从自然语言 中优选出来的并经过规范化处理（对词类、词形、同 义词、多义词等处理）的名词术语。把规范化词按照 一种便于检索的方式编排起来，就形成的主题词表。 ? 例如,同义词规范类型： ? 同一事物的不同称呼，如：西红柿与蕃茄、网上聊天 与QQ、儿歌与童谣等。 ? 同一事物的简称、全称、音译等，如：日本语与日语、 互联网与因特网、与CCTV等。 例：查关于大学教育系的文章。 ? 用关键词标识：原文中使用什么就抽取什么如： education department/education schoool/school of education， ? 用主题语言标识：则使用主题词表将这一类文章统一 规范为school of education。检索时，结果将包括所 有关于大学教育系的文章。 ?关键词语言与规范化主题语言的比较 ? 前者为自然语言，没有词表的约束和复杂规则的， 检索者可以使用在文献中出现的任何一个有实际意义 的词进行检索，所以,比使用受控语言方便得多。 ? 后者对同义词、近义词、一词多义、一义多词加以规 范统一，显示多种形式的相关关系，因而，查准率和 查全率较高。 ? 浙江林学院图书馆资源概述提车选日子